Excelencia en la gestión del Compliance

Abstract

Para intentar ayudar a conseguir que las organizaciones logren ser referentes en el mundo empresarial, hemos realizado un modelo teórico de excelencia en el cumplimiento normativo, para el cual tomamos como base los “Agentes facilitadores” del modelo de excelencia EFQM (2013) y las distintas normativas utilizadas en base al cumplimento normativo, y que hemos ido relacionando con los distintos subcriterios del referido modelo. Éste ha sido vinculado con las normas destinadas a la implantación de un sistema de gestión compliance, como son la UNE 19600, la UNE 19601 y la UNE 19602; de manera complementaria, relacionamos el modelo EFQM con legislación vigente aplicable de forma general y con normativas, tanto nacionales como internacionales, de referencia en cuanto a la excelencia empresarial. Por tanto, queremos que el cumplimiento no lo sea solo con respecto a las normas imperativas que la empresa debe cumplir para no incurrir en responsabilidad (Hard Law), sino en normativas cuya implantación tiene carácter voluntario para la organización (Soft Law), y que son la guía para alcanzar las cotas más altas de la excelencia empresarial.